为施行革新驱动成长政策，施展财务资金的辅导和放大效应，激动社会资金、金融血本投向科技范围，加快家产转型升级，推动革新型都会修复，特拟定本手腕。
第二条本手腕所称中山市科技革新创业投资辅导基金（以下简称“辅导基金”），是由中山市群众政府设立，并紧要按商场化体例运作的计谋性、辅导性基金，其主意是施展财务资金的杠杆放大效应，辅导社会血本加大对中山市科技革新创业范围的投资，特意用于设立或者参股投资基金，运作形式为“辅导基金—母基金—子基金—项目”或者“辅导基金—直投基金—项目”。
辅导基金设立或者参股投资的基金（以下统称“所投基金”），紧要投向天使投资、科技企业孵化、新兴家产科技革新、宏大科技功效转化与家产化等范围，支柱矫健医药、高端装置创制、人工智能、新原料、节能环保、新一代音信技能、第三代半导体等高新技能家产的革新创业。
第三条辅导基金由市财务以钱币出资的体例组筑，范围为20亿元，采用分期缴纳轨制，法则上出资刻日为5年，每年出资额度遵循投资条约或项目需求确定。
第六条市政府设立辅导基金投资计划委员会（以下简称“投决会”）行动辅导基金的计划机构。投决会组长由市政府常务副市长担当，副组长由市政府分担科技职责的副市长担当，成员由市科技局、市财务局、市邦资委、市金融局等部分教导构成。
（六）向社会揭橥所投基金名单、所投基金投资进度、所投基金管束机构生意评议等事项的布告；
第八条辅导基金管束机构担负管束辅导基金的资金，以及管束辅导基金平常运营和投资运作事宜。辅导基金管束机构紧要职责如下：
（三）对辅导基金拟设立母基金的互助方或者拟投资的基金举办受理和外面审查，举办投资观察、领会等尽职探问；
（四）全部施行经投决会核准的投资计划，担负拟定所投基金互助条约等职责，并举办投资后续管束；
（五）管束辅导基金以出资额为限对所投基金负责有限义务，代外辅导基金对所投基金行使出资人权柄，派驻代外插手所投基金的宏大计划并监视其投资目标；
（七）担负辅导基金的平常运转管束，按期向投决会、市科技局讲述辅导基金运转环境；
第九条辅导基金遵从“政府辅导、商场运作，科学计划、防备危险”的法则举办运作。
（一）投资范围。辅导基金设立或者参股投资母基金，出资额度法则上不横跨3亿元；辅导基金设立或者参股投资直投基金，出资额度法则上不横跨1亿元；辅导基金设立或者投资天使类直投基金，出资额度法则上不横跨2000万元。辅导基金的出资比例法则上不横跨所投基金注册血本或者现实出资额的30%，且不为第一大股东。对中山市要点扶植的宏大科技项目，投决会可遵循现实安排投资范围、出资比例。
（二）投资目标。辅导基金紧要投向天使投资、科技企业孵化、新兴家产科技革新、中山科技家产革新、宏大科技功效转化与家产化等科技革新范围的基金。所投基金对企业成长的分歧阶段（孵化培植期、急迅成长期、成长升级期）予以相应的股权投资支柱。
辅导基金所投基金，正在存续期内投资正在中山的资金总额（包罗投资中山市企业、投资后将科技项目落户中山的外埠企业或者投资后从外埠引进中山的企业的总资金）应不低于辅导基金出资额度的1.5倍。
（三）存续刻日。辅导基金的存续期笼盖所投基金的存续期，辅导基金所投基金的存续刻日为5～10年。
（四）委托管束。辅导基金所投基金的管理组织必需契合功令恳求，并委托专业管束机构担负平常投资和管束。
（五）设立体例。辅导基金所投基金能够采用公司制或者合股制外面设立，须庄敬遵循《中华群众共和邦公邦法》、《中华群众共和邦合股企业法》等干系功令原则规矩设立和运作。
第十一条辅导基金与社会资金、金融血本同股同权，各出资方该当用命“优点共享、危险共担”的法则，代外政府出资片面应以出资额为限负责有限义务。
（一）公然搜集。遵从投决会核准的出资范围，采用“公然搜集”的体例搜集投资互助方，采用“公然抉择”的体例抉择基金管束机构；市科技局担负揭橥申报知照与申报指南；辅导基金管束机构担负收取干系原料。
（二）投资初审。辅导基金管束机构遵循干系原料，对投资计划举办外面审查、对申报机构举办尽职探问。市科技局机闭专家论证，酿成投资计划提倡。
1.辅导基金管束机构对申报机构原料举办外面审查，并对申报机构举办尽职探问；
2.辅导基金管束机构遵循申报原料和尽职探问讲述，拟定辅导基金投资的专家论证计划，提请市科技局机闭专家论证；
3.市科技局确定专家论证计划，机闭专家论证，并遵循辅导基金管束机构尽职探问讲述和专家论证偏睹，酿成投资计划提倡，上报投决会。
（三）投决会审议。投决会遵循投资计划提倡，对申报的基金及管束机构举办审议.
（五）投资计划。公示期满，市科技局将公示结果上报投决会。正在公示功夫发掘好高骛远、违法违规等宏大题目的，辅导基金不施行投资。
（六）计划施行。经公示通过的基金及管束机构，获投决会核准出资后，由辅导基金管束机构机闭施行。辅导基金当期出资款子，正在其他出资人确当期出资款子现实到位之后，由辅导基金管束机构按次序拨付至相应基金账户。
（七）投后管束。辅导基金管束机构对辅导基金对外投资所酿成的企业家当份额等权柄举办投后管束，并担负施行辅导基金对外投资所酿成的企业家当份额等权柄的退出职责。
（二）母基金范围不少于2亿元，直投基金范围不少于1亿元，天使类直投基金范围不少于3000万元；
（三）基金一共出资人均契合《私募投资基金监视管束暂行手腕》第三章闭于及格投资者的规矩，并以合法的资金认缴出资，基金出资人数目契合干系功令规矩；
（四）基金管束机构必需对基金实缴出资，全部出资比例正在申报指南、互助条约中商定；
（五）基金管束机构具有及格的运营天赋，实收血本不低于1000万元，有固定的买卖场地、平安防备办法和与基金管束生意相闭的其他软硬件办法；
（六）基金管束机构起码有3名具备3年以上股权投资管束职责阅历的高级管束职员，紧要成员无受过行政主管构造或者邦法构造处分的不良纪录；
（七）基金管束机构具备合理的项目评估程序和独立的投资计划机制，健康的创业投资管束和危险限制流程，完美的投资管束轨制和完善的投资档案体例，或许为被投资企业供应创业指引、管束商榷等增值任职；
（八）基金管束团队有2个以上的种子期、始创期或者发展期企业投资得胜案例；
（九）基金管束机构已确定基金投资范围，并拟定了基金的总投资部署和正在中山市的投资部署；
（十）辅导基金的出资准许函有用期为6个月，基金管束机构正在有用期内未能完工募资的，终止对该基金的投资。
第十四条上述申请条目由辅导基金管束机构遵循投资部署现实环境进一步细化，由市科技局正在申报知照中列明。
第十五条论证专家担负对拟投资事项举办专业化的审查和评估，提出评估偏睹，为辅导基金投资计划供应科学按照。
（二）投资二级商场股票、期货、房地产、证券投资基金、评级AAA以下的企业债、信任产物、非保本型理家当物、保障部署及其他金融衍生品；
第十七条辅导基金管束机构该当与所投基金的其他出资人正在互助条约中了了商定以下事项：
（一）所投基金的投资范围、总体投资部署及进度调理，以及未能完工投资部署的统治格式。
（二）所投基金正在中山市的投资部署及进度调理，以及未能完工投资部署的统治格式。
（五）所投基金的资金应委托中山市科技银行举办托管。托管银行需契合以下条目：
2.比来三年以上依旧优异的财政情状，没有受过行政主管构造或邦法构造宏大处分的不良纪录；
（六）辅导基金行动出资人，应享有投资计划投票权开yun体育app官网入口登录，由辅导基金管束机构参与基金的投资计划委员会聚会。
（七）辅导基金有权委派代外查阅基金档案文献，享有监视所投基金按影相闭条约及本办原则矩的恳求举办投资运作等权柄。
（八）所投基金拟投项目若存正在不契合本手腕第十条规矩的基金运作事项，或者涌现本手腕第十六条所规矩境况的基金运作事项，辅导基金管束机构可行使一票抗议权。
第十八条辅导基金所投基金应每半年向辅导基金管束机构提交基金生意运作讲述，每年第一季度向辅导基金管束机构提交上年度经审计的财政讲述和银行托管讲述。全部恳求正在干系基金条约中举办了了。
第十九条辅导基金的管束用度参照《闭于了了省财务出资基金管束费程序的知照》（粤财工〔2017〕18号）文献履行，从辅导基金收益或利钱中付出，管束费率为0.5%，按年度提取，计提基数为已投放到所投基金的辅导基金出资额度。
第二十条辅导基金所投基金投资发生的收益遵从“先回本后分利”法则，正在收回投资本钱及付出基金管束费后，年化收益率横跨5%（天使类基金按年化收益率3%准备）的片面（以下简称“投资逾额收益”），遵循所投基金正在存续期内投资于中山市的资金总额（以注册到位的钱币资金行动确认按照，以下简称“投资额”），举办相宜让利。辅导基金最高可从投资逾额收益中提取20%外彰辅导基金管束机构。
（一）所投基金投资额横跨辅导基金出资额度150%、且不高于200%（含）的，提取投资逾额收益的5%行动外彰；
（二）所投基金投资额横跨辅导基金出资额度200%、且不高于250%（含）的，提取投资逾额收益的10%行动外彰；
（三）所投基金投资额横跨辅导基金出资额度250%、且不高于300%（含）的，提取投资逾额收益的15%行动外彰；
（四）所投基金投资额横跨辅导基金出资额度300%的，提取投资逾额收益的20%行动外彰。
第二十一条辅导基金管束机构正在所投基金存续期内，应实时辅导、监视所投基金按条约恳求，完工投资进度部署。所投基金投资额未抵达150%的，投资额每删除10%、辅导基金管束用度删除0.1%（即投资额横跨140%、但未抵达150%的，辅导基金管束费率降为0.4%；投资额横跨130%、但未抵达140%的，辅导基金管束费率降为0.3%；依此类推）。
第二十二条辅导基金接管的本金及剔除辅导基金管束机构外彰后的糟粕收益，遵从《政府投资基金暂行管束手腕》（财预〔2015〕210号）规矩履行。
（三）辅导基金所投基金终止算帐的，辅导基金以所持出资比例分拨本金和收益；
（四）辅导基金所投基金爆发倒闭算帐的，遵从功令原则规矩及互助条约商定履行；
第二十四条辅导基金该当正在互助条约中商定，有下述环境之一的，辅导基金可无需其他出资人协议，采用提前退出：
（一）辅导基金设立基金的投资计划确认后，横跨一年仍未按规矩次序和期间恳求完工设立手续的；
（二）辅导基金出资拨付至相应基金账户横跨一年，所投基金仍未发展投资生意的；
（四）所投基金的管束机构或者干系投资机构爆发实际性转化，仍然不契合本手腕第十三条相应规矩的；
（五）干系功令原则规矩政府出资可无需其他出资人协议、采用提前退出的其他环境。
第二十五条涌现互助条约中商定的其他退失事由，辅导基金管束机构启动退出次序。
第二十六条辅导基金纳入大家财务考察评议体例，市相闭部分对辅导基金、辅导基金管束机构举办监视反省和绩效评议。考察目标包罗：投资基金的数目、基金放大的范围、基金投资的进度、基金投资的行业限制、基金运营的样板性、基金的归纳评议等。全部的绩效考察手腕另行拟定。
第二十七条辅导基金的资金应通过公然抉择体例，委托中山市科技银行举办托管。辅导基金管束机构与托管银行缔结资产托管条约。
托管银行遵从资产托管条约，发展资产保管、资金拨付和结算等平常职责，对托管资金的运用进活跃态拘押，确保基金遵循条约商定的目标投资，按期向委托方提交季度资金出入环境讲述，当资金涌现特殊活动景色时应实时讲述委托方。
第二十八条辅导基金每半年提交基金生意运作讲述，每年提交上年度经审计的财政讲述和银行托管讲述。
第二十九条辅导基金管束机构每年上半年汇总所投基金上一年度审计环境，并酿成投资讲述。
（一）资金危险限制。所投基金采用专户管束，恳求正在中山市科技银行举办托管。
（二）投资计划危险限制。辅导基金管束机构对申报机构举办庄敬合理的尽职探问，对基金管束机构庄敬把闭，监视所投基金的基金管束机组成立圆满的危险防备机制。
（三）德行危险限制。设立特意的勉励机制，鞭策所投基金成立庄敬的危险预警机制和投资追踪机制。辅导基金所投基金的管束机构未能有用执行职责、爆发宏大过失或者违规动作等，辅导基金管束机构遵从功令原则的相闭规矩及条约商定，提请本能部分或者邦法构造予以统治。市科技局可将相闭事项向社会传达。
资运转，导致所投基金未能按进度完工投资部署的，投决会视环境予以指挥、警卫；
（二）若所投基金投资额低于辅导基金出资额度100%，或者爆发宏大过失、违规动作等，投决会视环境予以约说、指责、警卫直至撤销其管束资历的统治。
第三十二条任何单元和部分不得蒙蔽、滞留、拘押、挤占、移用辅导基金的收入。曾经发掘和查实前述动作，除收回相闭资金外，遵从《财务违法动作处分处分条例》（邦务院令第427号）的规矩统治。
第三十三条本手腕由中山市群众政府办公室阐明，全部阐明职责由市科技局负责。本手腕未规矩的干系事项，按干系功令、原则规矩履行。
第三十四条本手腕所称设立基金，是指由辅导基金引入社会血本，配合倡始设立的、投资于高新技能范围革新创业的基金。
本手腕所称参股投资基金，是指辅导基金插手出资已创造运转的、紧要投资于高新技能范围革新创业的基金。
本手腕所称母基金，是指投资于高新技能范围基金的基金，其运作形式为“辅导基金—母基金—子基金—项目”。
本手腕所称直投基金，是指投资于高新技能范围项宗旨基金，其运作形式为“辅导基金—直投基金—项目”。
