《绍兴市柯桥区邦民政府闭于改进财务撑持经济兴盛办法设立政府财富基金的若干定睹》（绍柯政发〔
第二条柯桥区政府财富基金（以下简称“区财富基金”或“基金”）是由区政府主导设立，按墟市化办法运作的投资基金，旨正在外现财务计谋导向用意，贯彻区委区政府宏大计划摆设，杀青政府启发与墟市化运作的有用团结，加快推进科技改进和财富转型升级。核心投向扶助主导财富、保险项目招引、引培企业上市、培植新兴财富。
第三条区财富基金资金开头首要为区财务局通过凡是大家预算、政府性基金预算、邦有资金筹划预算等放置的资金。区财富基金运作用命客观秩序，予以必然投资危害容忍度，并健康尽职免责机制。
第四条区财富基金机闭架构搜罗财富基金打点委员会（以下简称“产基委”）及办公室、项目主管部分、区金融控股有限公司（以下简称“金控公司”）、基金法人主体、基金打点公司等，按照邦度司法法例及本法子例章各司其职、各尽其责，推进基金计谋主意杀青。
第五条产基委为区财富基金计划机构，由区长任主任，常务副区长任副主任，由区府办、区发改局、区经信局、区科技局、区财务局、区审计局、区墟市囚系局、区金融办、区投资促使核心、金控公司等部分首要担任人工成员。产基委下设办公室（以下简称“产基办”），办公室设正在区财务局，由区财务局首要担任人任主任，分担担任人任副主任，担任产基委的平常作事。
依据“谁倡导、谁立项、谁担任”的法则，由项目主管部分举行投资项目倡导立项、办事保险、项目跟踪、目标评判等打点。项目主管部分首要搜罗发改局、经信局、科技局、人才办、金融办、招商投资促使核心、金控公司以及兰亭度假区、柯桥经济技能开采区（科技城）、鉴湖旅逛度假区、临空树范区、轻纺城等区内宏大平台打点机构。
由金控公司组筑基金法人主体浙江柯桥转型升级财富基金有限公司和基金打点公司。
第六条产基委首要职责：按照邦度和省、市、区财富兴盛经营，确定区财富基金的投资倾向和投资法则；审批区财富基金打点法子等轨制文献；决计区财富基金的资金筹集企图；审议区财富基金年度作事叙述；监视基金投资进度和投天分量；批复区财富基金打点宏大事项；审议计划投资企图及计划；为基金运作供给须要撑持。
第七条产基办首要职责：担任产基委的平常作事；贯彻落实产基委相闭基金兴盛的宏大计划；组筑专家库；机闭部分联席聚会对投资项目举行审议计划；兼顾协作基金运作打点中展现的题目；担任对金控公司的政府财富基金作事举行监视和年度稽核。
第八条区财务局首要职责：担任做好产基办的完全作事；担任筹措落实财务出资资金；牵头订定、修削财富基金打点法子，对区财富基金举行财政囚系、危害掌管和绩效评判。
第九条项目主管部分（含经区首要辅导答应的参照部分，下同）首要职责：担任项目立项、投资计划（平台仅限投资额不超2亿元项目），对倡导立项的项目陆续跟踪办事；插手订定或修削相干基金打点法子；会同区财务局（邦资办）展开绩效评判作事；担任对投资项目标行业目标举行稽核评判。
第十条金控公司首要职责：担任代行出资人职责；担任基金法人主体组筑、整合及资金放置等相干事项；担任与邦度级、省级基金对接互助；担任实行基金年度财政审计和对基金打点公司的稽核评判，按期报送区财富基金运作相干情状；担任聘任基金打点公司，并与之签定委托打点条约，担任向部分、平台搜集并确立动态储藏项目库。经产基委及产基办交办的其他事项。
浙江柯桥转型升级财富基金有限公司动作基金法人主体，完全推行对外股权投资职责，按《中华邦民共和邦公执法》规章恳求确立董事、监事轨制，不设平常筹划机构。为组筑基金和直投项目供给资金撑持。
基金打点公司动作基金打点人，担任协同项目主管部分做好项目立项的投资计划和条约首要条目；组筑第三方尽调机构库；担任财富基金的平常筹划打点；担任对拟展开互助的基金打点人及直投项目举行尽职考察、入股商议、签定章程或联合条约、投后打点、基金退出等完全投资事宜；按期向产基办报送基金运作情状，并担任做好基金年度财政审计；配合产基办做好互助基金以及直投基金投资项目标绩效评判。
第十一条区财富基金的投资倾向应合适邦度、省市和我区财富计谋以及相干财富兴盛经营，基金不得从事以下交易：
2.投资公然买卖类股票（定向增发除外）、期货、房地产、证券投资基金、评级AAA以下的企业债、信赖产物、非保本型理物业物、保障企图及其他金融衍生品；
4.罗致或变相罗致存款，或向第三方供给贷款和资金拆借，或明股实债等变相加众政府债务的行动；
第十二条区财富基金以政府主导与墟市化运作有用团结的办法，分为计谋性及效益类。计谋性按照投资周围、撑持核心、组筑花样的分别，区政府财富母基金通过直投形式和子基金形式举行分类运作，项目投资凡是选用直接投资、定向基金投资办法，经产基委聚会审批后可选用非定向基金的形式举行运作。效益类基金投资按照情状应时展开，由金控公司主导运作。
第十三条计谋性项目选用直接投资和定向基金形式的，区财富基金投资额法则上最高不越过5亿元，区财富基金（含其他邦资）持股比例不越过30%。选用非定向基金形式的，区财富基金（含其他邦资）持股比例不越过30%。选用直接投资形式的，区财富基金不可为第一大股东。
第十四条区财富基金互助设立的子基金应委托专业机构举行运作和打点，选聘的专业机构或者打点团队应合适以下根基前提：
1.正在中华邦民共和邦境内依法设立，且已正在相干囚系部分或行业自律机闭挂号存案，实收资金不低于1,000万元，迩来3年不存正在宏大违法违规行动；
2.有固定开业园地及与其交易相适合的软硬件办法，应向合适私募投资基金监视打点相闭规章的及格投资者召募资金；
3.具备充足的投资打点阅历和优秀的打点事迹，健康的投资打点和危害掌管流程，楷模的项目选择机制，或许为被投资企业供给创业引导、打点磋商等增值办事；
4.起码有3名具备3年以上股权投资或股权投资基金打点作事阅历的高级打点职员，且有3个（含）以上股权投资的告成案例。
第十五条专业机构正在提交基金互助计划时，须起码已博得拟设立子基金总周围30%额度的出资意向，并供给拟出资人出资准许函等资料。
第十六条区财富基金项目投资打点凡是次序为：项目搜集、项目立项、尽职考察、订定投资计划、投资计划、公示、投后打点。
1.金控公司向部分、平台等公然搜集项目，确立动态储藏项目库，区委区政府交办的项目应纳入项目库打点。
2.项目主管部分对项目倡导立项计划，立项计划需经分担区辅导核定，项目投资计划应提出项目互助配景、投资周围、计谋主意、让利计划、退出放置等事项，并造成书面资料交由基金打点公司。
3.基金打点公司正在30个作事日内对项目展开尽职考察，造成尽职考察叙述和投资倡议书，提交产基办（平台倡导项目除外）。
4.产基办正在收到资料后7个作事日内召开联席聚会，联席聚会成员搜罗产基办、项目主管部分、金控公司和外聘专家各一名。联席聚会举行整体计划，须四分之三以上外决订交为通过。
5.产基办按照联席聚会定睹及相干材料汇总造成产基委聚会上会资料，机闭召开产基委聚会举行审批。
6.经产基委聚会审议通过的项目相干情状，由金控公司公示7个作事日，涉及邦度秘籍或贸易秘籍的除外。
7.经公示无反驳或反驳不设立的，由基金打点公司按照项目投资计划和条约首要条目，与相干互助方签定司法文献，并做好项目实行和投后打点。涉及投后宏大事项的，向产基办报批后实施。
8.项目投资计划经公示期满后达6个月，仍未签定相干投资条约，基金打点公司应正在一个月内向产基办请问是否终止项目，并按指引实施。
9.看待平台主导倡导的投资项目，投资额正在2亿元以内的（含），由平台自行计划，并报产基办；投资额正在2亿元以上的，由平台党工委聚会审核，报产基委举行计划后投资。
第十七条本法子所称投后宏大事项，首要搜罗区财富基金认缴出资额加众、项目打点方实际性改变、基金存续期延伸等中央因素更动等，项目打点方实际性改变搜罗但不限于：
1.直投项目控股股东及筹划限度发作实际性改变，且影响直投项目倡导部分计谋主意杀青的；
2.子基金打点机构的控股股东（公司制）或凡是联合人（联合制）发作实际性改变；
3.子基金打点机构董事长、总司理或条约商定的环节人士对折（含）以上发作改变。
第十八条效益类项目由金控公司举行立项投资计划和项目实行，依据邦有企业对外投资相干规章实施。
第十九条母基金的委托打点用度由基金法人主体按年、按绩效评判结果向基金打点公司支出委托打点用度，金控公司对基金打点公司的绩效评判结果上报产基委聚会举行审批，依据不高于投资金额的0.6%/年的比例支出委托打点用度。
投资于效益类项目标区财富基金按照区财富基金绩效评判结果分档支出委托打点用度，如绩效评判结果及格的，依据投资金额0.6%/年的比例支出委托打点用度；到达优秀的，依据投资金额0.8%/年的比例支出委托打点用度；到达优异的，依据投资金额1%/年的比例支出委托打点用度；未到达及格的，依据投资金额0.4%/年的比例支出委托打点用度。
第二十条为激劝基金打点公司引进人才，不息抬高运作打点秤谌，可参照墟市行业常规和墟市化机构通行做法，看待投资效益较好的效益类项目，可从项目投资收益中提取必然比例用于对基金打点公司的事迹赏赐。
第二十一条区财富基金投资项目标收益分派办法应正在章程或联合条约中载明。区财富基金杀青收益的，正在不越过税后收益总额的条件下，可向互助对象搜罗参股基金的打点人、项目实控人和其他社会出资人举行让利。区财富基金出资片面无收益或耗费的，不得选用政府补贴花样向互助对象支出收益。
第二十二条基金法人主体仅限于列支司法规章动作公司存正在所必需举行的本钱和用度，以及按照本法子例章支出的打点用度和事迹赏赐。基金法人主体的税后利润正在提取法定公积金后不分派，全额留存基金法人主体用于滚动投资。
第二十三条区财富基金可选用股权（份额）让与、股票减持、股东（联合人）回购及收场整理等办法退出。
第二十四条区财富基金投资项目正在到达条约商定的投资年限或退出前提时，由基金打点公司按商定实行退出后向项目主管部分和产基办报备；其他状况下需求退出的，由项目主管部分订定退出计划并经联席聚会审议计划，报产基委聚会核定后交由基金打点公司实行。
第二十五条区财富基金法则上应依据章程或条约商定的退出价值实施。章程或者条约没有商定的，按邦有资产打点相闭规章需举行评估的，应按规章次序延聘具备天分的资产评估机构举行评估，评估结果报项目主管部分及产基办存案，由产基办担任向产基委举行传递。
第二十六条区财富基金法则上应向章程或条约商定的受让方让与股权（份额）。章程或条约没有商定的，对受让方为邦有全资公司或邦有独资企业的，需按原有计划次序报批后，可条约让与相应股权（份额）；对受让方为非邦有全资公司或非邦有独资企业的，按邦有资产打点相闭规章需进场买卖的，应通过依法设立的产权买卖机构选用公然挂牌办法退出。
第二十七条区财富基金应正在章程或条约中商定，有下述情状之临时，区财富基金可拣选提前退出：
3.未竣工返投主意等子基金要紧偏离章程或联合条约商定投资的，且变成区财富基金宏大吃亏的。
4.子基金投资项目分歧适本法子及相干运作计划计谋导向的，或绩效达不到预期功效的。
第二十八条基金投资项目投资存续刻期凡是不越过8年（生物医药不越过10年），经相干审议计划次序答应后可妥善延伸。
第二十九条项目主管部分的项目投资作事由产基办担任订定稽核法子，纳入区政府作事岗亭主意负担制稽核。
区财务局对区财富基金的运作打点展开年度绩效评判，评判结果纳入区财务局对金控公司年度稽核。
第三十条区财富基金参股设立的基金法则上该当委托邦内有天分的银行举行托管。
第三十一条区财富基金互助方存正在违规违约行动的，按条约商定惩罚，变成区财富基金吃亏的，按照条约商定恳求相干方抵偿吃亏。
第三十二条基金打点公司要确立健康搜罗危害打点轨制和危害掌管流程正在内的风控合规编制及内部管控轨制。要强化对基金运作与打点的向导，按期对基金投资运作、资金利用开yun体育app官网入口登录、财政出入情状等举行监视查抄，向金控公司报送季度投资判辨叙述，并视作事需求委托专业机构展开专项审计，有用防备危害，保险基金安定运转。
第三十三条健康尽职免责机制。看待区财富基金运作进程中发作违法违规行动的，依法依规探求相应负担；看待已推行职责的投资项目，如发作危害变成投资吃亏，区财富基金运营打点未杀青预期主意，计划机构、项目主管部分、代行出资人职责机构、基金打点机构等不负担相干负担。
第三十四条每季度竣事后60日内，基金打点公司应向金控公司报送区财富基金投资运作、项目发展、股本改变和资金利用等情状，由金控公司审核后报产基办存案。管帐年度竣事后5个月内，基金打点公司应向金控公司报送项目年度作事叙述和经注册管帐师工作所审计的年度管帐叙述，托管银行出具的托管叙述，由区金控向产基办报备。
第三十五条基金打点公司促进区财富基金投资互助的基金打点机构、项目企业应确立宏大事项披露轨制，按期提交项目运营叙述、经审计的财政叙述、基金年（季）报等。金控公司按照基金打点公司报送情状，按期向项目主管部分传递项目投资情状。
第三十六条基金运作和打点中如被投企业发作宏大违约行动、筹划相当、宏大投资吃亏、陷入难于转窘境、筹划阻滞等宏大事项，基金打点公司应正在7个作事日内向项目主管部分叙述，由项目主管部分提出惩罚定睹，报产基办上产基委聚会举行计划。
第三十七条本法子自愿文之日起30日后实行，由财务局担任声明。本法子实行前已通过产基委计划的项目，依据原有规章实施。
