第一条 为了榜样华扬联众数字本领股份有限公司（以下简称“公司”）召募资金的打点和应用，爱护满堂股东的合法权力，按照《中华百姓共和邦公法令》、《中华百姓共和邦证券法》、《上海证券往还所股票上市法例》（以下简称“《上市法例》”）、《上海证券往还所上市公司自律拘押指引第 1号——榜样运作》和《华扬联众数字本领股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相合规则，拟定本步骤。
第二条 本步骤所称召募资金是指公司通过公然辟行证券（包含初次公然辟行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分别往还的可转换公司债券、发行公司债券、发行权证等）以及非公然辟行股票向投资者召募并用于特定用处的资金，但不包含公司推行股权勉励策画召募的资金。
第四条 非经公司股东大会依法作出决议，任何人无权厘革公司公然披露的召募资金用处。
第六条 公司创筑召募资金专项存储轨制，召募资金存放于董事会决议的专项账户（以下简称“专户”）集合打点，召募资金专户数目（包含公司的子公司或公司管制的其他企业成立的专户）规定上不得赶过召募资金投资项方针个数，如公司因召募资金投资项目个数过少等缘由拟添补召募资金专户数目的，应事先征得上海证券往还所批准。
第七条 公司应该正在召募资金到位后 1个月内与保荐机构、存放召募资金的贸易银行（以下简称“贸易银行”）订立三方拘押条约（以下简称“条约”）。条约起码应该包含以下实质：
（二）公司一次或 12个月内累计从专户中支取的金额赶过 5000万元或发行召募资金总额扣除发行用度后的净额（以下简称“召募资金净额”）的百分之二十的，公司及贸易银行应该实时通告保荐机构；
公司正在上述条约订立后 2个往还日内报上海证券往还所登记并告示条约苛重实质。
上述条约正在有用期届满前因保荐机构或贸易银行变化等缘由提前终止的，公司应该自条约终止之日起两周内与合联当事人订立新的条约，并实时报上海证券往还所登记后告示。
第八条 公司召募资金规定上应该用于主贸易务。公司应用召募资金不得有如下举动：
（一）除金融类企业外，募投项目为持有往还性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财政性投资，直接或者间接投资于以生意有价证券为苛重营业的公司；
（三）将召募资金直接或者间接供给给控股股东、现实管制人等联系人应用，为联系人欺骗募投项目获取不正当优点供给容易；
第九条 公司召募资金完全应用按照召募资金应用策画书或董事会决议举办。召募资金应用策画书遵照下列圭外编制和审批：
（一）公司投资打点部分依照召募资金投资项方针推行进度编制； （二）总司理审议；
应用召募资金时，由完全应用部分（单元）依照召募资金应用策画书填写申请单，由总司理和财政卖力人审查并联签，由财政部分奉行。
第十条 召募资金的完全操纵务必苛肃遵循公司财政打点相合规则奉行，公司应正在按期通知中披露召募资金的应用、准许及项目推行进度等境况。
第十一条 应用召募资金收购对公司具有现实管制权的部分、法人或其他结构及其联系人的资产或股权的，应该遵照以下规定：
（一）该收购应可能有用避免同行角逐和淘汰收购后的陆续联系往还； （二）董事会、股东大会正在决定时，遵照联系往还决定及消息披露等圭外、回避轨制，正在召开股东大会前，应向股东确凿、正确、完好地披露该联系往还。
未能按恳求举办披露，或存正在虚伪记录、误导性陈述或强大漏掉，公司应从新召开股东大会说论决议。
第十二条 公司应该正在每个司帐年度罢了后全数核查召募资金投资项方针起色境况。
召募资金投资项目年度现实应用召募资金与比来一次披露的召募资金投资策画不同赶过 30%的，公司应该调解召募资金投资策画，并正在召募资金年度存放与应用境况的专项通知中披露比来一次召募资金年度投资策画、目前现实投资进度、调解后估计分年度投资策画以及投资策画转变的缘由等。
第十三条 召募资金投资项目展现以下境况的，公司应该对该项方针可行性、估计收益等举办检验，决议是否一直推行该项目,并正在比来一期按期通知中披露项方针起色境况、展现分外的缘由以及调解后的召募资金投资策画（如有）： （一）召募资金投资项目涉及的商场情况发作强大转变的；
（三）赶过比来一次召募资金投资策画的完结刻期且召募资金参加金额未抵达合联策画金额 50%的；
第十四条 公司决议终止原召募资金投资项方针，应该尽速开yun体育app官网入口登录、科学地采选新的投资项目。
第十五条 公司以召募资金置换预先已参加召募资金投资项方针自筹资金的，应该经董事会审议通过、注册司帐师出具鉴证通知及监事会、保荐机构或者独立财政照顾宣布明晰批准定睹并奉行消息披露责任后方可推行，置换工夫距召募资金到账工夫不得赶过 6个月。
发行申请文献已披露拟以召募资金置换预先参加的自筹资金且预先参加金额确定的，应该正在置换推行前对外告示。
第十六条 公司厘革召募资金投资项目推行位置的，应该经公司董事会审议通过，并正在 2个往还日内向上海证券往还所通知并告示，申明厘革境况、缘由、对召募资金投资项目推行酿成的影响以及保荐机构出具的定睹。
公司厘革募投项目推行主体、强大资产采办方法等推行方法的，还应正在监事会、保荐机构或独立财政照顾宣布定睹后提交股东大会审议。
第十七条 且自闲置的召募资金可举办现金打点，其投资的产物须相符以下条目：
（一）平和性高，知足保本恳求，产物发行主体可能供给保本应允； （二）滚动性好，不得影响召募资金投资策画寻常举办。
投资产物不得质押，产物专用结算账户（如合用）不得存放非召募资金或者用作其他用处，开立或者刊出产物专用结算账户的，公司应该正在 2个往还日内报上海证券往还所登记并告示。
第十八条 应用闲置召募资金投资产物的，应该经上市公司董事会审议通过，监事会、保荐机构或独立财政照顾宣布明晰批准定睹。上市公司应该正在董事会聚会后 2个往还日内告示下列实质：
（一）本次召募资金的根基境况，包含召募工夫、召募资金金额、召募资金净额及投资策画等；
（三）闲置召募资金投资产物的额度及刻期，是否存正在变相厘革召募资金用处的举动和担保不影响召募资金项目寻常举办的举措；
第十九条 公司能够用闲置召募资金且自用于增加滚动资金，闲置召募资金正在且自增加滚动资金时，仅限于与主贸易务合联的分娩规划应用，不得通过直接或间接的调动用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生种类、可转换公司债券等的往还，同时应该相符以下条目：
（一）不得变相厘革召募资金用处，不得影响召募资金投资策画的寻常举办； （二）仅限于与主贸易务合联的分娩规划应用，不得通过直接或者间接调动用于新股配售、申购，或者用于股票及其衍生种类、可转换公司债券等的往还； （三）单次增加滚动资金工夫不得赶过 12个月；
公司以闲置召募资金且自用于增加滚动资金的，应该经公司董事会审议通过，监事会、保荐机构或独立财政照顾宣布明晰批准定睹。上市公司应该正在董事会聚会后 2个往还日内通知上海证券往还所并告示。
增加滚动资金到期日之前，公司应将该部门资金奉璧至召募资金专户，并正在资金全数奉璧后 2个往还日内通知上海证券往还所并告示。
第二十条 公司现实召募资金净额赶过策画召募资金金额的部门（以下简称“超募资金”），可用于恒久增加滚动资金或者奉璧银行贷款，但每 12个月内累计应用金额不得赶过超募资金总额的 30%，且应该应允正在增加滚动资金后的 12个月内不举办高危急投资以及为他人供给财政资助。
超募资金用于恒久增加滚动资金或者奉璧银行贷款的，应该经公司董事会、股东大会审议通过，并为股东供给搜集投票外决方法，监事会、保荐机构或独立财政照顾宣布明晰批准定睹。公司应该正在董事会聚会后 2个往还日内通知上海证券往还所并告示下列实质：
（一）本次召募资金的根基境况，包含召募工夫、召募资金金额、召募资金净额及投资策画等；
（四）正在增加滚动资金后的 12个月内不举办高危急投资以及为他人供给财政资助的应允；
（五）应用超募资金恒久增加滚动资金或者奉璧银行贷款对公司的影响； （六）监事会、保荐机构或独立财政照顾出具的定睹。
第二十一条 公司将超募资金用于正在筑项目及新项目（包含收购资产等）的，应该投资于主贸易务，科学、留心地举办投资项方针可行性阐述，实时奉行消息披露责任。
第二十二条 单个募投项目完结后，公司将该项目结余召募资金（包含息金收入）用于其他募投项方针，应该经董事会审议通过，且经保荐机构、监事会宣布明晰批准定睹后方可应用。公司应正在董事会聚会后 2个往还日内通知上海证券往还所并告示。
结余召募资金（包含息金收入）低于 100万或者低于该项目召募资金应允投资额 5%的，可省得于奉行前款圭外，其应用境况应正在年度通知中披露。
公司单个募投项目结余召募资金（包含息金收入）用于非募投项目（包含增加滚动资金）的，应该参照变化募投项目奉行相应圭外及披露责任。
第二十三条 募投项目全数完结后，结余召募资金（包含息金收入）正在召募资金净额 10%以上的，公司应该经董事会和股东大会审议通过，且经保荐机构、监事会宣布明晰批准定睹后方可应用结余召募资金。公司应正在董事会聚会后 2个往还日内通知上海证券往还所并告示。
结余召募资金（包含息金收入）低于召募资金净额 10%的，应该经董事会审议通过，且保荐机构、监事会宣布明晰批准定睹后方可应用。公司应正在董事会聚会后 2个往还日内通知上海证券往还所并告示。
结余召募资金（包含息金收入）低于 500万或者低于召募资金净额 5%的，可省得于奉行前款圭外，其应用境况应正在比来一期按期通知中披露。
第二十四条 召募资金投资的项目，应与公司招股仿单应允的项目相划一，规定上不应变化。对确因商场发作转变，须要厘革召募资金用处时，务必经公司董事会审议，并遵照法定圭外提交股东大会准许后方可变化召募资金用处。
第二十六条 公司董事会应该留心地举办拟变化后的新召募资金投资项方针可行性阐述，确信投资项目具有较好的商场前景和节余才力，有用提防投资危急，升高召募资金应用效益。
第二十七条 公司拟变化召募资金用处的，应该正在提交董事会审议后 2个往还日内通知上海证券往还所并告示以下实质：
(五) 监事会、保荐机构或者独立财政照顾对变化召募资金用处的定睹； (六) 变化召募资金用处尚需提交股东大会审议的申明；
第二十八条 公司拟将召募资金投资项目变化为合伙规划的方法推行的，应该正在富裕会意合伙方根基境况的根柢上，稳重商量合伙的须要性，而且公司应该控股，确保对召募资金投资项方针有用管制。
第二十九条 公司变化召募资金投向用于收购控股股东或现实管制人资产（包含权力）的，应该确保正在收购后可能有用避免同行角逐及淘汰联系往还。
公司应该披露与控股股东或现实管制人举办往还的缘由、联系往还的订价计谋及订价按照、联系往还对公司的影响以及合联题目的管理举措。
第三十条 公司拟对外让与或置换比来三年内召募资金投资项方针（召募资金投资项目对外让与或置换动作强大资产重组计划构成部门的境况除外），应该正在董事会审议通事后二个往还日内告示下列实质并提交股东大会审议： (一) 对外让与或置换召募资金投资项方针完全缘由；
(六) 监事会、保荐机构或独立财政照顾对让与或置换召募资金投资项方针定睹；
公司应该富裕眷注让与价款收取和应用境况、换入资产的权属变化境况及换入资产的陆续运转境况。
第三十二条 公司董事会应该陆续眷注召募资金现实打点与应用境况。，每半年度全数核查募投项方针起色境况，对召募资金的存放与应用境况出具《公司召募资金存放与现实应用境况的专项通知》（以下简称“《召募资金专项通知》”）。
募投项目现实投资进度与投资策画存正在不同的，公司应该正在《召募资金专项通知》中说明完全缘由。当期存正在应用闲置召募资金投资产物境况的，公司应该正在《召募资金专项通知》中披露本通知期的收益境况以及期末的投资份额、签约方、产物名称、刻期等消息。
《召募资金专项通知》应经董事会和监事会审议通过，并应该正在提交董事会审议后 2个往还日内通知上海证券往还所并告示。年度审计时，公司应该延聘司帐师事情所对召募资金存放与应用境况出具鉴证通知，并于披露年度通知时向上海证券往还所提交，同时正在上海证券往还所网站披露。
第三十五条 保荐机构与公司应该正在保荐条约中商定，保荐机构起码每个半年对公司召募资金的存放与应用境况举办一次现场考核。保荐机构正在考核中发觉公司召募资金打点存正在强大违规境况或强大危急的，应该实时向上海证券往还所通知。每个司帐年度罢了后，保荐机构应该对上市公司年度召募资金存放与应用境况出具专项核查通知，并于上市公司披露年度通知时向上海证券往还所提交，同时正在上海证券往还所网站披露。
第三十六条 公司董事、监事、高级打点职员违反本步骤例则的，除证券拘押机构依法对其举办处置外，公司也将依照现实境况，对合联职员举办处置，包含下降其薪酬准绳、免除其职务等，并可依法恳求其补偿给公司酿成的失掉。
第三十九条 本步骤例则与相合执法、法例、中邦证监会的相合规则、《上市法例》及其相合规则、《公司章程》不划一的，以相合执法、法例、中邦证监会的相合规则、《上市法例》及其相合规则、《公司章程》的规则为准。本步骤未作规则的，合用相合执法、法例、中邦证监会相合规则、《上市法例》及其相合规则、《公司章程》的规则。
