中信筑投证券股份有限公司（以下简称“中信筑投证券”、“保荐人”）行动云南煤业能源股份有限公司（以下简称“云煤能源”、“公司”）向特定对象发行股票的保荐人，遵循《证券发行上市保荐生意约束主见》《上市公司禁锢指引第2号——上市公司召募资金约束和利用的禁锢恳求》《上海证券贸易所股票上市章程》《上海证券贸易所上市公司自律禁锢指引第1号——外率运作》《上海证券贸易所上市公司自律禁锢指引第11号——接续督导》等相合规章，对云煤能源利用召募资金置换预先参加募投项目及已支出发行用度的自筹资金事项举行了谨慎核查，完全核查处境如下：
2023年6月19日，公司收到中邦证券监视约束委员会（以下简称“中邦证监会”）出具的《合于许可云南煤业能源股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1276号），许可公司向特定对象发行股票的注册申请。公司本次向特定对象发行股票（以下简称“本次发行”）实质发行邦民币凡是股（A股）120,000,000股，发行代价为 3.65元/股，召募资金总额为邦民币438,000,000.00元，扣除本次发行用度（不含税）邦民币7,624,601.88元后，召募资金净额为邦民币430,375,398.12元。
上述召募资金已整个到账，中审众环管帐师事宜所（非常凡是合资）于2024年4月17日出具了《验资告诉》（众环验字（2024）1600002号）。公司对召募资金接纳了专户存储轨制，开立了召募资金专项账户，召募资金已整个存放于召募资金专项账户内。
本次向特定对象发行股票召募资金总额为邦民币438,000,000.00元，扣除本次发行用度（不含税）邦民币 7,624,601.88元后，召募资金净额为邦民币
430,375,398.12元，低于原策动参加募投项目召募资金金额。连接公司实质处境，公司对募投项目拟参加召募资金金额举行了调节，完全处境如下：
序号 项目名称 项目投资总额 调节前拟参加召募资金金额 调节后拟参加召募资金金额
为了保险本次募投项方针顺遂饱动，正在此次召募资金到账前，公司遵循项目发达的实质处境以自筹资金预先参加募投项目。
截至2024年4月17日，公司以自筹资金预先参加召募资金投资项方针实质投资金额为196,718.15万元，公司拟置换的召募资金金额为43,037.54万元，完全处境如下：
序号 项目名称 项目投资总额 调节后拟参加召募资金金额 自筹资金预先参加金额 拟置换金额
注：自筹资金预先参加募投项目金额统计光阴为云煤能源本次发行初次董事会召开日至召募资金到账日，即2022年4月7日至2024年4月17日。
截至2024年4月17日，公司以自筹资金预先支出本次发行用度216.98万元（不含税），公司拟置换的召募资金金额为216.98万元，完全处境如下：
公司本次拟利用召募资金置换预先参加募投项目及支出发行用度的自筹资金的金额合计43,254.52万元，中审众环管帐师事宜所（非常凡是合资）对上述事项举行了鉴证，并出具了《合于云南煤业能源股份有限公司以召募资金置换预先参加召募资金投资项目及已支出发行用度的自筹资金的鉴证告诉》（众环专字（2024）1600155号）。
公司于2024年5月9日召开了第九届董事会第二十三次偶然集会、第九届监事会第十六次偶然集会，审议通过了《合于利用召募资金置换预先参加募投项目及已支出发行用度的自筹资金的议案》，许可公司利用召募资金43,037.54万元置换预先参加募投项方针自筹资金，利用召募资金216.98万元置换已支出发行用度的自筹资金kaiyun欧洲杯app。上述事项无需提交公司股东大会审议核准。
公司本次召募资金置换的时刻距召募资金到账时刻未赶上6个月，合适中邦证监会《上市公司禁锢指引第2号——上市公司召募资金约束和利用的禁锢恳求》《上海证券贸易所上市公司自律禁锢指引第1号——外率运作》等合系规章。
中审众环管帐师事宜所（非常凡是合资）已对上述利用召募资金置换预先参加募投项目及支出发行用度的自筹资金的处境举行了专项鉴证，并出具了《合于云南煤业能源股份有限公司以召募资金置换预先参加召募资金投资项目及已支出发行用度的自筹资金的鉴证告诉》（众环专字（2024）1600155号），以为云煤能源编制的《云南煤业能源股份有限公司以召募资金置换预先参加募投项目及发行用度的自筹资金的专项外明》合适中邦证券监视约束委员会《上市公司禁锢指引第2号——上市公司召募资金约束和利用的禁锢恳求（2022年修订）》及《上海证券贸易所上市公司自律禁锢指引第1号外率运作（2023年12月修订）》的相合规章，正在总共强大方面公道响应了云煤能源截至2024年4月17日止以自筹资金预先参加募投项目及发行用度的实质支出处境。
经核查，保荐人以为：本次利用召募资金置换预先参加募投项目及已支出发行用度的自筹资金事项，仍旧公司董事会、监事会审议通过，中审众环管帐师事宜所（非常凡是合资）出具了鉴证告诉，实施了需要的公法次第，且置换时刻距召募资金到账时刻未赶上6个月，合适《上市公司禁锢指引第2号——上市公司召募资金约束和利用的禁锢恳求》《上海证券贸易所上市公司自律禁锢指引第 1号——外率运作》等合系公法原则的规章，审议次第合法合规。本次召募资金置换活动不存正在变相更改召募资金用处和损害公司及股东便宜的景象。
综上，保荐人对公司利用召募资金置换预先参加募投项目及已支出发行用度的自筹资金的事项无反驳。
（本页无正文，为《中信筑投证券股份有限公司合于云南煤业能源股份有限公司利用召募资金置换预先参加募投项目及已支出发行用度的自筹资金的核查睹解》之签名盖印页）
